美国证券交易委员会(SEC)要来主动问问情况了

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美国证券交易委员会(SEC)正在进行巡回访问,希望与加密企业家会面,否则他们可能不会与监管机构接触。

美国证券交易委员会负责与科技创业公司互动的分支机构FinHub上周发布了一份通知,称其将访问美国主要城市,允许个人或团队与机构工作人员进行面对面会谈,对监管机构权限范围内的代币提出问题或提供有关发布的反馈意见或其他问题。

美国证券交易委员会(SEC)要来主动问问情况了

此次巡回访问将于3月26日在旧金山证券交易委员会的当地办事处开始,下次行程计划在丹佛。

美国证券交易委员会数字资产与创新高级顾问、公司金融部副主管Valerie Szczepanik表示,尽管参加会议的FinHub员工能够回答有关初创公司项目的问题,但他们无法提供法律建议。

“我们不能给任何个人或公众成员提供法律建议,但我们经常在人们向我们介绍他们提出的项目时给予指导,”Szczepanik表示。

SEC过去的一些执法行动是在加密初创公司向监管机构自我报告可能违反证券法之后采取的。Gladius Network LLC就是其中一个这样的项目,它在没有承认(或否认)指控的情况下,就运营未经注册证券发行的指控达成和解,SEC也没有对这家初创公司罚款,因为该公司向SEC报告了自己的情况。

另一家初创公司CoinAlpha在美国证券交易委员会(SEC)就其未经注册的证券发行问题进行调查后,确实收到了5万美元的罚款,但该公司就指控达成和解,没有承认或否认这些指控。

因此,对这些合作企业的惩罚相对较轻。

SEC进入'P2P'

这些面对面的会议在FinHub网站上被称为“本地P2P”,的目的是帮助加密初创企业“在监管机构面前展现人性,”Szczepanik解释道:

“我们真的很想与那些在这一领域寻求创新的人接触,他们应该知道,这通常是一种积极的体验。我也希望在地方层面继续这样做,因为不是每个人都能去华盛顿或纽约。”

自去年10月FinHub推出以来,已经有部分初创企业联系FinHub,要求对其代币发行流程进行评估,或提供更多一般性建议。目前还不清楚有多少初创企业已安排在3月26日召开会议。

然而,到目前为止,只有少数初创公司向FinHub提供了反馈。正如美国证券交易委员会(SEC)的斯特•皮尔斯(Hester Peirce)上周在华盛顿哥伦比亚特区区块链峰会上所指出的,只有“五六封信”已经提交给委员会要求对投资管理部门主任Dalia Blass发出的信函提出反馈意见。

该信函有效地禁止公司推出交易所交易基金(ETF),该基金使用加密货币根据1940年“投资公司法”(迄今为止提交的大多数比特币ETF都是根据1933年“证券法”提交的)。

皮尔斯表示:“我们真的需要有人写信合作。”

周一,Szczepanik表示,SEC对FinHub表现积极。

Szczepanik表示:“我们对通过FinHub获得的这种接触感到高兴。当人们告诉我们有关摩擦点的情况时,这是有帮助的,这样我们就知道这些点是什么,以及我们在考虑适当的监管反应时,可能需要解决哪些问题。”


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