加拿大FTR MSB监管与优势

专题 老赵-牌照办理 259 浏览

加拿大FTR MSB监管牌照
加拿大MSB向公众提供下列服务;
● 外汇交易:进行交易,您可以将一种货币(美元兑换加元)兑换成另一种货币。
● 资金支付:使用电子资金转帐网络或任何其他方法,将资金从一个个人或组织转移到另一个个人或组织。
● 兑换或出售汇票、旅行支票或任何类似的东西:这也可能包括兑现或出售旅行支票或任何类似的东西。这并不包括将支票兑现给特定的个人或组织。
申请加拿大FTR MSB要求

       办理您的金钱服务业务牌照MSB:

       在开始在加拿大经营之前,您必须在FINTRAC上注册您的货币服务业务(MSB)。即使您已在一个省或地区注册为MSB,您仍然必须在我们这里注册。有关您的所有MSB注册义务,请参阅注册您的货币服务业务。
       合规计划程序:
       全面有效的合规计划是您履行PCMLTFA及相关法规规定的所有义务的基础。在FINTRAC检查期间,重要的是要证明所需的文档已经准备就绪,并且被授权代表您行事的员工、代理和所有其他人员都受过良好的培训,能够有效地执行遵从性程序的所有元素。高级管理人员必须批准合规计划,合规管理人员必须具有执行该计划要求的必要权力。你必须:
       (1)指定合规负责人负责合规计划的实施和监督;
       (2)制定并应用由高级管理人员批准的最新的书面合规政策和程序;
       (3)应用及记录风险评估,包括缓解措施及策略;
       (4)为员工、代理人和其他有权代表您行事的人制定并维护书面培训计划;
       (5)每两年回顾你的法规遵循计划(政策和程序,风险评估和培训计划),以测试其有效性。联系电话:15870823642


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